中新经纬1月19日电 因总经理会议运作不规范等问题海陆证券，上海正帆科技股份有限公司(证券简称：正帆科技)被警示。
正帆科技1月19日盘后公告，公司于近日收到上海证监局下发的《关于对上海正帆科技股份有限公司采取出具警示函的决定》(以下简称《警示函》)。
《警示函》显示海陆证券，上海证监局对正帆科技进行了现场检查，发现正帆科技存在以下问题：
1.总经理会议运作不规范。《上海正帆科技股份有限公司总经理工作细则》未规定总经理会议召开的条件、程序和参加人员。执委会实际代行总经理会议职能，但公司未规定执委会运作机制，亦未保存执委会相关的具体会议记录，缺乏内部控制建立与实施过程的可验证性。
以上不符合《上市公司章程指引》(证监会公告〔2019〕10号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2022〕2号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2023〕62号)第一百三十条第一项、《上市公司章程指引》(证监会公告〔2025〕6号)第一百四十六条第一项、《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕号)第四十七条的规定海陆证券。
2.投资管理不规范。公司制度未能覆盖实际开展的投资活动，缺失对外投资实施流程、投后管理、投资收回、未达董事会审议标准的投资事项审批权限、执委会审议投资事项机制等内容。执委会审议投资事项无会议记录，个别亏损投资项目清算方案审议过程无具体记录。以上不符合《企业内部控制基本规范》(财会〔2008〕7号)第四条第一项及第二项、第四十七条、《企业内部控制应用指引第6号——资金活动》(财会〔2010〕11号)第十七条第一款的规定。
为维护市场秩序，规范上市公司运作，根据《中华人民共和国证券法》第一百七十条第二款，上海证监局决定对正帆科技采取出具警示函的监督管理措施。
天眼查APP显示，正帆科技是一家专注于为半导体等高科技产业提供制程关键系统综合解决方案的上市企业。公司以自主关键设备为核心，提供高纯气体输送设备、超高纯化学品输送设备及系统集成服务，同时布局电子级材料生产、运维服务及再生循环解决方案。业务覆盖集成电路、平板显示、半导体照明、太阳能光伏及生物制药等领域，通过工艺介质控制与纯化技术满足客户在制程关键环节的需求。
二级市场上海陆证券，正帆科技19日收涨3.21%报37.01元/股。(中新经纬APP)
沪深京行情 实时轮播
热点资讯
